大商所去年查處98起違規(guī)交易挽回損失700余萬

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日期：2014-01-06 15:36
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昨日，大商所公布2013年自律監(jiān)管工作報告。報告顯示，2013年大商所排查市場異常波動3300余條，查處異常交易共258起，對26名客戶采取了限制開倉的措施。此外，大商所共查處違規(guī)交易行為98起，處分客戶162名，幫助客戶挽回經(jīng)濟損失700余萬元。

報告稱，2013年，大商所以實名制開戶、居間人管理、投資者權(quán)益保護等方面作為檢查重點，完成了對西北、東北、西南、東南等4個區(qū)域18家會員的檢查。針對市場頻發(fā)的客戶違規(guī)行為，大商所以投資者權(quán)益保護為主題，以會員首席風險官及一線合規(guī)人員為對象，完成了對西北、東北、華中、西南、東南5個區(qū)域60余家會員300余人次的合規(guī)培訓。根據(jù)市場服務及監(jiān)管需要，大商所繼續(xù)推進和完善套保、套利、市場監(jiān)察等業(yè)務系統(tǒng)的建設，使監(jiān)察工作更加技術(shù)化、制度化、有序化，提升了大商所風險管理服務和市場監(jiān)管技術(shù)水平。

大商所相關負責人士表示，十八屆三中全會提出“使市場在資源配置中起決定性作用”，為期貨市場持續(xù)健康發(fā)展提供了重要機遇。國務院日前發(fā)布的《關于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》，對期貨市場投資者保護提出了更高的要求。大商所將在市場化、法治化和國際化監(jiān)管改革導向下，進一步強化市場監(jiān)管，打擊違規(guī)違法行為，切實維護中小投資者的合法權(quán)益，并改善市場服務水平。（期貨日報）

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