8月14日，大連商品交易所（以下簡(jiǎn)稱“大商所”）在大連召開“第二屆期貨法律理論與實(shí)務(wù)座談會(huì)”。來自全國人大財(cái)經(jīng)委、中國證監(jiān)會(huì)、相關(guān)地方法院、公安機(jī)關(guān)、仲裁機(jī)構(gòu)以及律師事務(wù)所等單位二十多名代表圍繞期貨立法工作和期貨市場(chǎng)違規(guī)案件處理等有關(guān)問題進(jìn)行了交流。

    座談會(huì)上，大商所有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，近年來，我國期貨市場(chǎng)持續(xù)健康快速發(fā)展，行業(yè)創(chuàng)新步伐加加快，品種、制度持續(xù)創(chuàng)新完善，資產(chǎn)管理、現(xiàn)貨子公司等新業(yè)務(wù)穩(wěn)步推進(jìn)，市場(chǎng)對(duì)產(chǎn)業(yè)和實(shí)體經(jīng)濟(jì)服務(wù)能力不斷提升，今年發(fā)布的“新國九條”為包括期貨市場(chǎng)在內(nèi)的資本市場(chǎng)發(fā)展指明了新的方向。同時(shí)，為落實(shí)十八屆三中全會(huì)的精神，激發(fā)市場(chǎng)活力，監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出要進(jìn)行“監(jiān)管轉(zhuǎn)型”，轉(zhuǎn)變工作思路、推動(dòng)簡(jiǎn)政放權(quán)，未來期貨市場(chǎng)將迎來長足的發(fā)展。在新的市場(chǎng)環(huán)境下，市場(chǎng)違法違規(guī)行為也會(huì)出現(xiàn)一些新的情況和問題，如何做好應(yīng)對(duì)，特別是如何發(fā)揮市場(chǎng)一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)作用、強(qiáng)化市場(chǎng)監(jiān)管，這是我們面臨的一個(gè)新的課題。該負(fù)責(zé)人表示，大商所將會(huì)通過多種方式加強(qiáng)與法律界的聯(lián)系，積極聽取各界專家學(xué)者的意見和建議，在市場(chǎng)法律法規(guī)完善中做出自己的努力，并強(qiáng)化自律監(jiān)管，加強(qiáng)對(duì)違規(guī)違法行為的打擊力度。也希望法律界人士能夠持續(xù)關(guān)注期貨市場(chǎng)發(fā)展，以更大的熱情參與到期貨市場(chǎng)法制建設(shè)中來。

    座談會(huì)上，大商所法律部相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹了期貨市場(chǎng)違法違規(guī)案件類型、相關(guān)規(guī)定、紀(jì)律處分情況以及法律實(shí)踐中遇到的問題和難點(diǎn)。據(jù)介紹，我國期貨市場(chǎng)早期違法違規(guī)案件主要有市場(chǎng)操縱、欺詐、挪用客戶保證金以及透支交易等類型，近年來隨著我國期貨市場(chǎng)的穩(wěn)步發(fā)展以及監(jiān)管舉措的日益完善，違規(guī)案件的類型和特點(diǎn)也發(fā)生了變化，目前主要集中為操縱交割月結(jié)算價(jià)以及對(duì)敲轉(zhuǎn)移資金等兩類。但當(dāng)前行業(yè)司法實(shí)踐中也存在一些需要注意的問題，如業(yè)界對(duì)市場(chǎng)操縱以及涉及跨市場(chǎng)的內(nèi)幕交易等新類型的案件研究還不夠深入，制約了期貨市場(chǎng)法制建設(shè)的進(jìn)一步加深。此外，自律管理與行政處罰、刑事處罰銜接等問題也有待進(jìn)一步解決。

    來自司法系統(tǒng)的代表表示，目前期貨市場(chǎng)整體較為規(guī)范，發(fā)生的糾紛案件相對(duì)較少，一個(gè)重要的原因在于市場(chǎng)形成擁有一套嚴(yán)密的規(guī)章制度和“五位一體”的監(jiān)管體系，有效防范了風(fēng)險(xiǎn)。但期貨行業(yè)并不能掉以輕心，市場(chǎng)糾紛案件不多的表象背后，也可能是由于相關(guān)糾紛以其他形式在其他環(huán)節(jié)顯現(xiàn)，仍需給予高度重視；從另一個(gè)角度來說，也反映了期貨市場(chǎng)法制建設(shè)亟需加快、使期貨市場(chǎng)各類主體“有法可依”的需要。

    與會(huì)專家還針對(duì)期貨市場(chǎng)執(zhí)法實(shí)踐中的各類違法違規(guī)行為的認(rèn)定，交易所在自律監(jiān)管中面臨的有關(guān)問題以及實(shí)踐案例等展開了熱烈的探討。專家們指出，期貨糾紛案件專業(yè)性強(qiáng)，需要司法業(yè)界對(duì)期貨行業(yè)的關(guān)注與深入研究；在違規(guī)案件調(diào)查、審理與復(fù)議過程中，應(yīng)當(dāng)充分發(fā)揮外部專家律師以及證監(jiān)會(huì)的作用，有效提高案件處理效率、維護(hù)市場(chǎng)公平；超過交易所自律管理范疇的案件，應(yīng)當(dāng)移交證監(jiān)會(huì)或者公安機(jī)關(guān)，建立暢通的溝通協(xié)作機(jī)制，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。

    座談會(huì)上，全國人大財(cái)經(jīng)委辦公室、“期貨法”工作小組相關(guān)負(fù)責(zé)人還介紹了“期貨法”起草工作目前的進(jìn)展情況，并表示希望通過此次會(huì)議聽取法律界對(duì)于期貨實(shí)務(wù)方面的意見建議，在未來期貨法立法過程中有所借鑒。

    與會(huì)代表對(duì)大商所在期貨法建設(shè)工作的推動(dòng)配合及通過此類座談會(huì)搭建市場(chǎng)法律問題交流平臺(tái)給予了積極評(píng)價(jià)，特別是此次座談會(huì)，不僅討論一般的制度規(guī)范問題，還從具體執(zhí)法角度，討論實(shí)際的案例和做法，將法理與自律監(jiān)管實(shí)踐相結(jié)合，有利于行業(yè)司法體系完善等相關(guān)工作的借鑒。

    據(jù)了解，去年5月大商所曾召開第一屆期貨法律理論與實(shí)務(wù)座談會(huì)，為大連期貨市場(chǎng)與法律界的深入交流搭建有效平臺(tái)，有力推動(dòng)了大商所自律監(jiān)管工作。本屆座談會(huì)在上屆會(huì)議成果的基礎(chǔ)上，將研討重點(diǎn)放在明確期貨市場(chǎng)典型違規(guī)案件認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、處理程序以及自律監(jiān)管、行政執(zhí)法和刑事司法的銜接機(jī)制等方面，加深了有關(guān)方面對(duì)期貨市場(chǎng)違規(guī)案件處理、自律監(jiān)管等問題的認(rèn)識(shí)，有利于推動(dòng)期貨市場(chǎng)法制建設(shè)。

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